剑指违规债券代持交易，四家银行被点名！

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5月8日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）连发多则自律处分信息，受处分的主体包括大连银行、郑州银行、青岛银行、江西银行等。

其中，大连银行被给予严重警告，江西银行和郑州银行被通报批评，青岛银行被诫勉谈话。

交易商协会查处违规债券代持交易

交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大。

郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

此外，还有粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定，已对上述机构及个人予以相应自律处分。

交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

下一步，交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

五家机构被给予自律处分

具体自律处分信息如下：

中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示，大连银行股份有限公司（以下简称“大连银行”）作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对大连银行予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

江西银行股份有限公司（以下简称“江西银行”）作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。江西银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对江西银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

郑州银行股份有限公司（以下简称“郑州银行”）作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。郑州银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对郑州银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。青岛银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生，且部分交易通过做市交易方式完成，未严格遵守做市业务规范。

根据银行间债券市场相关自律规定，鉴于青岛银行存在一定减轻情节，经自律处分会议审议，对青岛银行予以诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”）作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。2021年10月11日至15日，大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。

粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对粤财信托予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

（文章来源：中国基金报）

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